Compliance Specialist - Onboarding Remediation

مسؤول عن مراجعات ما قبل الصعود للحسابات عالية المخاطر المحالة من قبل وحدات الأعمال، PRB/ BUB/ PSB.

لتنفيذ أنشطة العناية الواجبة المعززة وفحص العملاء لحماية وتخفيف المخاطر المتعلقة بالامتثال والعقوبات لبنك التجزئة.
مطلوب لتنفيذ إجراءات العناية الواجبة على العملاء الحاليين وعملاء البنك الجدد من منظور المراقبة الآمنة وأيضًا من منظور الاستثمار.

مضمون العمل

مراجعة نشاط شطب OWC ومساعدة وحدات الأعمال في الحصول على موافقات GC. يتم قياسها من خلال الالتزام بـ TAT.

حالات الاحتفاظ، المشاريع الخاصة.
للمساعدة في إعداد ومراجعة نماذج PEP On-boarding ونماذج المراجعة الحالية والسنوية. .
مساعدة وحدات الأعمال المختلفة في RBWM مع تصريح OWC للعميل.
مساعدة مدير فريق فتح الحسابات عالية المخاطر بشأن نقاط العمل للتنفيذ على العمليات والضوابط والتدقيق والامتثال.
يضمن إكمال نشاط ضمان الجودة لوحدات أعمال RBWM لنشاط معالجة KYC.
تنفيذ ضمان الجودة بشكل مستمر لحالات BAU
تحليل المخاطر المرتبطة بالعميل من خلال بذل العناية الواجبة على العميل.
مدير الدعم فريق فتح الحساب عالي المخاطر للحصول على تقييمات تدقيق مرضية لأنشطة فريق HRA.
التأكد من اتخاذ الإجراءات التصحيحية لتحقيق أهداف العمل.
يجب حضور الدورات التدريبية الإلزامية السنوية وضمان المشاركة وتحديث المعرفة.