متخصص في نظام الامتثال Fircosoft

الأدوار والمسؤوليات

تطوير منهجيات تحديد العتبات استنادًا إلى النماذج الإحصائية (مثل التوزيع الطبيعي أو تحليل القفز)
تقسيم العملاء إلى قطاعات باستخدام أدوات إحصائية بما في ذلك تحليل المشترك وخوارزميات التجميع
نمذجة سيناريوهات الكشف واختبار العتبات باستخدام أدوات إحصائية (مثل R وSAS وPython)
التحقق من اكتمال تعيين البيانات والعتبات ومناسبتها للغرض
تقليل حجم التنبيهات الكاذبة والمنخفضة الجودة باستخدام تحليل التنبيهات واستخراج البيانات
تتبع المشكلات وتسجيلها وتصعيدها إلى الإدارة العليا
توثيق الأنشطة المتعلقة بالضبط وتقديم التقارير المقابلة
إعداد الحوكمة حول أنشطة الضبط
تطبيق العتبات القائمة على المخاطر لجميع سيناريوهات الكشف في جميع المواقع
تحليل مخرجات نموذج التعلم الآلي وتطبيق التعلم المقابل للحصول على تنبيهات ذات جودة أفضل

المهارات الفنية

خبرة في بناء النماذج الإحصائية مثل التصنيف والانحدار والتجميع وما إلى ذلك
معرفة قوية بدليل SAS Enterprise.
مهارات قوية في استخراج البيانات وتحليل النصوص.
مهارات قوية في جمع البيانات وتحليلها.
المعرفة الأساسية ببرنامج SAS E-miner
فهم المنتجات والعمليات المصرفية.
الخبرة في استخدام FiServ أو أدوات مراقبة معاملات مكافحة غسل الأموال المماثلة.
معرفة متقدمة ببرنامج Excel

برامج الامتثال: هناك حلول برمجية مختلفة مصممة لمساعدة الشركات على أتمتة أنشطة الامتثال الخاصة بها. يمكن لهذه الأدوات تتبع التغييرات التنظيمية ومراقبة المعاملات وإنشاء التقارير والحفاظ على مسارات التدقيق.
أدوات أمن البيانات والخصوصية: أنظمة مثل تشفير البيانات والتحكم في الوصول وأدوات المراقبة التي تضمن حماية البيانات الشخصية والحساسة، وخاصة في الصناعات ذات لوائح الخصوصية الصارمة (على سبيل المثال، اللائحة العامة لحماية البيانات في الاتحاد الأوروبي).
RegTech: أدوات التكنولوجيا التنظيمية (RegTech)، مثل منصات إدارة الامتثال، التي تعمل على أتمتة المراقبة وإعداد التقارير وإدارة المستندات لتبسيط مهام الامتثال.

الملف الشخصي المرغوب للمرشح

1. الإطار التنظيمي والقانوني
القوانين واللوائح: يجب بناء نظام الامتثال حول القوانين واللوائح المحددة ذات الصلة بصناعة المنظمة وموقعها الجغرافي (على سبيل المثال، GDPR لحماية البيانات، HIPAA للرعاية الصحية، SOX للتقارير المالية، إلخ).

السياسات الداخلية: غالبًا ما تتضمن أنظمة الامتثال سياسات وإجراءات داخلية للشركة تحدد المعايير الأخلاقية والسلوكيات المتوقعة من الموظفين.
2. تقييم المخاطر وإدارتها
تحديد المخاطر: تبدأ أنظمة الامتثال بتحديد المخاطر المحتملة، بما في ذلك المخاطر القانونية والمالية والتشغيلية والسمعة.

تقييم المخاطر: بعد تحديد المخاطر، تقوم فرق الامتثال بتقييم احتمالية وتأثير هذه المخاطر المحتمل على المنظمة.

التخفيف من المخاطر: تطوير وتنفيذ استراتيجيات وضوابط لتقليل أو القضاء على المخاطر المحددة، مثل التشفير لحماية البيانات أو تدريب الموظفين على قوانين مكافحة الرشوة.
3. الضوابط الداخلية والمراقبة
إطار الرقابة الداخلية: يتضمن نظام الامتثال الفعال ضوابط داخلية قوية مصممة لضمان التزام المنظمة بالقوانين واللوائح والسياسات الداخلية.
المراقبة المستمرة: المراقبة المستمرة لعمليات الأعمال والمعاملات والعمليات للكشف عن أي مشكلات تتعلق بعدم الامتثال في الوقت الفعلي. قد يشمل ذلك أدوات آلية لمراقبة المعاملات والتدقيق وإعداد التقارير.
التدقيق وإعداد التقارير: عمليات تدقيق داخلية منتظمة ومراجعات خارجية لضمان الامتثال للقوانين ذات الصلة وسياسات الشركة. يتم إنشاء التقارير لإعلام أصحاب المصلحة بحالة الامتثال.
4. التوثيق وحفظ السجلات
إدارة السجلات: الاحتفاظ بسجلات دقيقة ومحدثة للأنشطة المتعلقة بالامتثال، بما في ذلك عمليات التدقيق وجلسات التدريب وتقييم المخاطر وتقارير الامتثال.
سياسات الاحتفاظ بالوثائق: ضمان الاحتفاظ بالسجلات للفترة اللازمة بما يتماشى مع المتطلبات القانونية أو التنظيمية.
إمكانية التتبع: الحفاظ على إمكانية تتبع الإجراءات، مثل الموافقات أو الإجراءات المتخذة لمعالجة قضايا الامتثال، في حالة التحقيقات المستقبلية.
5. التدريب والتوعية
تدريب الموظفين: برامج تدريبية منتظمة لضمان فهم الموظفين لسياسات الامتثال والمعايير الأخلاقية والالتزامات القانونية للمنظمة.
التوعية المستمرة: حملات التواصل والتوعية المستمرة لإبقاء الموظفين على اطلاع بالتغييرات في اللوائح وإجراءات الامتثال.