مسؤول العقوبات

التحقيق في تنبيهات العقوبات المحتملة كمراجع من المستوى 1/المستوى 2 بما يتماشى مع سياسات وإجراءات العقوبات.
اتخاذ قرارات بشأن تصفية المعاملات أو حظرها بناءً على التحقيقات.
اتخذ قرارات بشأن إغلاق تنبيه فحص الاسم باعتباره تطابقًا خاطئًا أو صحيحًا بناءً على التحقيقات.
تأكد من توثيق المراجعة والتصرف بشكل مناسب.
العمل ضمن اتفاقيات مستوى الخدمة المتفق عليها والحفاظ على أعلى معايير الجودة.
إعداد وتقديم التقارير المتعلقة بالعملية.
ابق على اطلاع دائم بالتغييرات في لوائح العقوبات والمبادئ التوجيهية.
قم بمراجعة الرد على طلبات المعلومات الواردة واتخاذ القرار بناءً على مزيد من التحقيق بما يتماشى مع السياسات والإجراءات.
إجراء التحقيقات والتحليلات بناءً على استفسارات البنك المراسل والاستفسارات التنظيمية عند الاقتضاء. توثيق ملفات التحقيق ذات الصلة والحفاظ عليها بدقة.
العمل بشكل وثيق مع مدير العقوبات وكبار المسؤولين لضمان الإبلاغ في الوقت المناسب عن التطابقات أو الانتهاكات الحقيقية.
- ضمان تصعيد المسائل الهامة المتعلقة بالعقوبات إلى إدارة العقوبات.
المشاركة ودعم كبار مسؤولي العقوبات والمديرين ورئيس العقوبات في تقديم التدريب على العقوبات والأنشطة الأخرى لتعزيز فعالية برنامج الامتثال للعقوبات.