ضابط الامتثال

مراجعة تنبيهات فحص العقوبات والتصرف فيها من خلال التحقيق الفعال والالتزام بالسياسات والمعايير والإجراءات. تسليط الضوء على المخاوف والاتجاهات والأنماط لمدير الامتثال.
التنسيق مع وحدات العمل فيما يتعلق بحل التنبيهات ومعلومات العميل.
التعامل مع إحالات العقوبات وفقًا لسياسة البنك، مما يضمن عدم انتهاك سياسات العقوبات والمعايير والتوجيهات المعمول بها.
مساعدة مدير الامتثال في مسؤوليته عن الامتثال لجميع القوانين والقواعد واللوائح وسياسات المجموعة ذات الصلة بالعقوبات.
مساعدة مدير الامتثال في تقديم التوجيه والدعم والتدريب للامتثال القطري وعمليات الامتثال وزملاء العمل في IBG على تنفيذ سياسات وإجراءات العقوبات.
تقديم الدعم الفعال والحفاظ على المقاييس وفقًا للإجراءات الداخلية. إعداد تقارير الإدارة الشهرية والمخصصة.
تحديد وتصعيد المجالات التي تتطلب الاهتمام أو التعزيز والتوصية بالتغييرات والتحسينات بما يتماشى مع معايير الصناعة واللوائح المعمول بها.
حفظ السجلات
يجب الاحتفاظ بجميع سجلات الوحدة في حالة سرية وآمنة
الالتزام بسياسة الاحتفاظ بالسجلات وإرشادات SOP
الحفاظ على علاقات عمل فعالة مع الأعمال والعمليات ووظائف الامتثال الأخرى.