مدير الامتثال

قيادة وتنسيق أنشطة الامتثال لضمان الالتزام الصارم بالقوانين واللوائح المعمول بها.
التعاون مع الفرق الداخلية لتطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات الامتثال القوية.
مراقبة وتقييم تعرض الشركة للمخاطر، وتحديد المخاطر المحتملة وتقديم توصيات استراتيجية للتخفيف من المخاطر
تنفيذ فحوصات السرعة لتحديد المعاملات غير العادية أو عالية السرعة، وإجراء تحقيقات شاملة عند الضرورة.
تعاون مع فريق المخاطر لإنشاء وتحسين العتبات المناسبة لفحوصات السرعة.
مراقبة المعاملات باستمرار للأنشطة المشبوهة أو الاحتيالية، والإبلاغ الفوري عن أي حالات شاذة وتنسيق التحقيقات الشاملة
توفير اتصالات واضحة وفي الوقت المناسب للوكلاء فيما يتعلق بمتطلبات الامتثال والتحديثات.
تقديم التدريب والدعم للتأكد من أن الوكلاء لديهم فهم قوي لإرشادات الامتثال والالتزام بها

المهارات والمؤهلات

درجة البكالوريوس في المالية أو الأعمال أو مجال ذي صلة.
الحد الأدنى من 7-9 سنوات من الخبرة المثبتة في مجال الامتثال أو إدارة المخاطر أو دور ذي صلة
يفضل محترف الامتثال المعتمد (على سبيل المثال، CAMS، CFE).
معرفة قوية بلوائح الامتثال وتقييم المخاطر.
مهارات تواصل وشخصية ممتازة للتواصل الفعال مع الوكيل.
القدرات التحليلية وحل المشكلات.
الاهتمام بالتفاصيل والقدرة على التعامل مع المعلومات الحساسة والسرية.
فهم متعمق للوائح المالية ومعايير الامتثال.
الإلمام بأدوات مراقبة المعاملات ومنهجيات تقييم المخاطر.
المعرفة بالصناعة المالية والمتطلبات القانونية ذات الصلة