رئيس الشؤون القانونية والامتثال

الأدوار والمسؤوليات

مجالات المعرفة الأساسية
قانون الشركات والأعمال:

فهم القوانين التي تحكم العقود وحوكمة الشركات والاندماجات والاستحواذات.
الامتثال التنظيمي:

المعرفة بالقوانين واللوائح في صناعتك، مثل:

الخدمات المالية: مكافحة غسل الأموال (AML)، بازل 3.

الرعاية الصحية: قانون التأمين الصحي المحمول والمساءلة (HIPAA)، ولوائح إدارة الغذاء والدواء.

التكنولوجيا: اللائحة العامة لحماية البيانات (GDPR)، وقانون خصوصية المستهلك في كاليفورنيا (CCPA)، ولوائح الأمن السيبراني.

الأخلاقيات والحوكمة المؤسسية:

إنشاء أطر لاتخاذ القرارات الأخلاقية والشفافية.

إدارة المخاطر:

تحديد وتقييم وتخفيف المخاطر القانونية والتنظيمية.

إدارة العقود:

صياغة ومراجعة وإنفاذ العقود لضمان الامتثال.
المهارات الأساسية
1. الخبرة القانونية
تطوير السياسات: صياغة وتنفيذ السياسات الداخلية للامتثال للمعايير القانونية.

البحث القانوني: البقاء على اطلاع دائم بالقوانين واللوائح المتغيرة.

الملفات التنظيمية: إعداد وتقديم المستندات إلى السلطات التنظيمية.
2. معرفة الامتثال
التدقيق الداخلي:

إجراء عمليات تدقيق منتظمة لضمان الالتزام بالقوانين والسياسات الداخلية.
التحقيقات:
قيادة أو المساعدة في التحقيقات المتعلقة بالاحتيال أو سوء السلوك أو عدم الامتثال.
الإبلاغ والتوثيق:
الاحتفاظ بسجلات دقيقة لعمليات الامتثال وتقارير الحوادث.
3. مهارات التحليل وتقييم المخاطر
تحديد المخاطر التنظيمية أو القانونية المحتملة.
وضع استراتيجيات التخفيف وخطط الطوارئ.
4. التواصل والتدريب
إشراك أصحاب المصلحة:
شرح المسائل القانونية والامتثالية لغير الخبراء، بما في ذلك الإدارة العليا.
تدريب الموظفين:
تثقيف الموظفين حول سياسات الامتثال وأنظمة المبلغين عن المخالفات وبرامج الأخلاقيات.
5. حل المشكلات واتخاذ القرار
التعامل مع قضايا الامتثال المعقدة والتوصية بحلول عملية.
الكفاءة الفنية
برامج إدارة الامتثال:
أدوات مثل NAVEX أو Compliance 360 ​​أو MetricStream.
أدوات البحث القانوني:

منصات مثل Westlaw وLexisNexis لتحديثات أحكام القضاء واللوائح.

أدوات إدارة المخاطر:

برامج لتقييم المخاطر والتخفيف منها، مثل Resolver أو LogicManager.

المجالات المتخصصة في القانون والامتثال
خصوصية البيانات وحمايتها:

ضمان الامتثال لقانون حماية البيانات العامة وقانون خصوصية المستهلك في كاليفورنيا وغيرها من لوائح الخصوصية.

تنفيذ تدابير أمن البيانات وإجراء عمليات تدقيق الخصوصية.

مكافحة الفساد ومنع الاحتيال:

إنفاذ قوانين مكافحة الرشوة مثل قانون ممارسات الفساد الأجنبية (FCPA) أو قانون الرشوة في المملكة المتحدة.

البيئة والمجتمع والحوكمة:

مواءمة ممارسات العمل مع أهداف الاستدامة والحوكمة الأخلاقية.

سياسات المبلغين عن المخالفات:

إنشاء آليات إبلاغ آمنة وسرية عن سوء السلوك.

إدارة مخاطر الجهات الخارجية:

تقييم الموردين والبائعين والشركاء فيما يتعلق بمخاطر الامتثال.

الملف الشخصي المرغوب للمرشح

المجالات المتخصصة في القانون والامتثال
خصوصية البيانات وحمايتها:

ضمان الامتثال لقانون حماية البيانات العامة وقانون خصوصية المستهلك في كاليفورنيا وغيرها من لوائح الخصوصية.
تنفيذ تدابير أمن البيانات وإجراء عمليات تدقيق الخصوصية.
مكافحة الفساد ومنع الاحتيال:

إنفاذ قوانين مكافحة الرشوة مثل قانون ممارسات الفساد الأجنبية (FCPA) أو قانون الرشوة في المملكة المتحدة.
البيئة والمجتمع والحوكمة:

مواءمة ممارسات العمل مع أهداف الاستدامة والحوكمة الأخلاقية.
سياسات المبلغين عن المخالفات:

إنشاء آليات إبلاغ آمنة وسرية عن سوء السلوك.
إدارة مخاطر الطرف الثالث:

تقييم الموردين والبائعين والشركاء فيما يتعلق بمخاطر الامتثال.
الشهادات والتطوير المهني
الشهادات القانونية:

القبول في نقابة المحامين في ولايتك القضائية.
الشهادات في قانون العقود أو قانون الأعمال.
شهادات الامتثال:

محترف الامتثال والأخلاق المعتمد (CCEP).
مدير الامتثال التنظيمي المعتمد (CRCM).

محترف خصوصية المعلومات المعتمد (CIPP).

شهادات إدارة المخاطر:

مدير المخاطر المالية (FRM).

محترف إدارة المخاطر والامتثال المعتمد (CRCMP).

الاتجاهات الناشئة
RegTech (التكنولوجيا التنظيمية):

الاستفادة من التكنولوجيا لأتمتة الامتثال ومراقبته.

الذكاء الاصطناعي في الامتثال:

استخدام الذكاء الاصطناعي للتحليلات التنبؤية واكتشاف الاحتيال ومراقبة مخاطر الامتثال.

عولمة الامتثال:

إدارة الامتثال عبر ولايات قضائية متعددة ذات لوائح مختلفة.

التركيز على ESG:

تلبية المطالب المتزايدة بممارسات الأعمال الأخلاقية والمستدامة.

الفرص المهنية
الأدوار في الشؤون القانونية والامتثال:

مسؤول الامتثال.
المستشار القانوني.

مدير المخاطر والامتثال.

مسؤول الامتثال الرئيسي (CCO).

الصناعات:

الخدمات المالية.
المستحضرات الصيدلانية والرعاية الصحية.
التكنولوجيا والاتصالات.
الطاقة والتصنيع.
الأدوات الرئيسية لإتقان
إدارة السياسات: NAVEX وLogicManager.
تقييم المخاطر: Resolver وMetricStream.
إدارة العقود: DocuSign وContractWorks.
البحث القانوني: Westlaw وLexisNexis.